中证监修改规定,内地投资者不可通过沪深股通买A股
《经济通通讯社28日专讯》内地投资者通过开通沪深股通帐户,扮“外资”于A股市场扫货,将成为历史。中证监上周五(24日)正式发布第200号令,刊发了关于修改沪深港通机制的若干规定,上交所和深交所也均在当日更新了沪深港通的具体实施办法,明确了新机制下被禁止的境外内地投资者群体的具体定义。据《财新》报道,新规定下,这类存在已久的投资者和帐户最终将被完全清退。新规将从2022年7月25日起实施,并设置一年的过渡期,对不同的内地投资者群体做出不同清退安排。根据新规,互联互通机制下北向沪、深股通的合资格投资者,将不会包括持有内地身份证明文件的中国公民,和在中国内地注册的法人及非法人组织(统称内地投资者)。取得境外永久居留身份证明文件的中国公民除外。举例而言,由内地赴香港合法逗留,取得香港非永久居民身份证,但尚未成为香港永久性居民的内地人士,在过去可以于香港的券商开通沪深股通机制下的A股交易权限,但现在这条路将被封死。
此外,若在新规实行日前已经开通有关权限,则属于存量投资者。这类群体在新规落实日起的一年内,仍可如常通过沪深股通机制买卖A股;一年过渡期过后,这些存量投资者将只能卖出手中A股持仓,无法再主动买入新的A股。过渡期后已经清仓无持股的存量投资者,其相关交易权益将被香港证券经纪商及时注销。
*内地投资者通过沪深股通交易A股与引入外资初衷不符*
中证监称,近年有部分内地投资者在香港开立证券户口及互联互通北向交易权限,通过沪深股通交易A股,虽然这类群体的总体规模不大,但却和沪深股通引入外资的初衷不符。这些境外的内地投资者,大多数已经开设了内地证券帐户,可以直接交易A股,却又在香港经沪深港通交易A股,两种途径的交易存在发生跨境违规活动的风险,也给市场造成北向交易中有不少所谓“假外资”的印象,不利于沪深港通长远发展。
根据中证监统计,目前境外内地投资者经香港参与的沪深股通北向交易,金额在整体北向交易中的佔比保持约1%,投资者数量(包括个人和机构)约有170万名,但大部分无实际交易,近三年有北向交易的内地投资者约有3﹒9万名。
“假外资”利用互联互通机制操纵市场的桉件确有发生。2016年,内地“超级牛散”唐汉博为规避监管,和其团队曾在香港证券公司开设多个帐户,利用沪港通机制,通过日内反向交易、对倒交易、操纵开盘价、盘中拉抬、尾市拉抬、虚假申报等手法操纵沪市上市公司小商品城(沪:600415)股价。2017年3月,中证监对唐汉博做出行政处罚,连同小商品城桉,以及其他5隻被操纵的股票,他的团队合计被罚超过12亿元人民币。
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