md_5786 发表于 2025-7-27 04:22

这家券商连收两张罚单 什么情况？

【被监管警示！这家券商连收两张罚单 什么情况？】近日，重庆市证监局开出两张罚单。公告显示，廖禄林在天风证券（601162）重庆庆云路国金中心证券营业部从业期间，担任其他公司理财经理并向他人销售非天风证券发行或代销的产品，被出具警示函。该营业部也因未能有效防范相关合规风险，同步收到警示函。

970619LYG 发表于 2025-7-27 10:22

谢谢您的分享！

众衫小 发表于 2025-7-27 11:26

谢谢楼主分享！

大老郭 发表于 2025-7-27 11:50

好好学习天天向上

王运成 发表于 2025-7-27 13:29

感谢提供信息分享。
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