四个要求框定“券商使命”

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上周六上午9点，中国证券业协会第六次会员大会在国家会议中心召开。第一财经记者在会场看到，各地证监局局长、证券公司董事长等300多人出席会议，刘士余作为第一个发言人上台发表讲话。

　　证券行业扮演着投资者与融资者之间、投资者与市场之间、政府与市场之间的桥梁作用，五年来已经完成股权融资6万亿元、债权融资15万亿元、并购重组交易3.5万亿元，证券行业的资本增长2.2倍，总资产增长2.7倍。

　　不过，规模扩张、盈利增长并不是行业发展的最终目的，刘士余对证券行业服务国家战略的意识提出更高的要求。

　　具体而言，券业要专注主业，更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革。刘士余要求证券公司要心无旁骛做好主业，始终服务于国家创新驱动战略的实施，促进更多的资源优化配置到实体经济最需要的领域。

　　具体操作中，要从源头上严把上市公司质量关，不能“只荐不保”、一上了之；也不能只盯着承销保荐，更要在并购重组、盘活存量上做文章，为国企国资改革、化解过剩产能、“僵尸企业”的市场出清、创新催化等方面提供更加专业化的服务，加快对产业转型升级的支持力度。

　　二是要求券业主动作为，积极参与“一带一路”倡议的实施。证监会将支持有条件的证券公司积极围绕客户“走出去”做好境内境外全流程的服务；支持有条件的证券公司积极拓展国际市场，特别是抓住“一带一路”建设的机遇，积极到相关国家和地区布局设点，开展跨境业务；同时对境外机构来华逐步放宽市场准入，扩大市场互联互通。

　　三是希望券业创新发展，着力提升服务质量。但是创新要在合规经营和风险控制的前提下，围绕实体经济发展的需要来进行，不能打着创新的旗号规避内部管控与外部审慎监管。

　　四是要求券业守住底线，把防控金融风险放到更加重要的位置。“证券公司不能光想着招揽客户、收取佣金，要切实履行投资者保护的相应责任，还要识别好客户，发现异常交易行为，要按照法律法规，该制止的要制止，该报告的要报告。”刘士余说，机构也要约束好自己的员工，坚守职业操守。