券业未来如何发展？一流投行是何标准？刘士余最新给出四大定调

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这一个周六，证监会的三位领导齐亮相，奔赴三地参加活动，并发表公开讲话。

　　主席刘士余参加了中国证券业协会第六次会员大会，他就券商的发展路径给出了目标；

　　副主席方星海则在青岛的中国财富论坛上就大宗商品期货市场的未来规划明确了定位；

　　主席助理宣昌能在中国风险投资论坛上就创投发展给出了看法。

　　下面我们来划划重点，从监管层的表态中找出监管引导的行业发展重点

　　先来看看刘士余的讲话重点：

　　1、 刘士余大篇幅阐述券商行业发展方向，从建设一流投行的角度出发，表态行业要服务实体经济、服务一带一路国家战略，“勤勉尽责尽职调查，从源头上严把上市公司质量关，不能只荐不保、一上了之，证券公司不能只盯着承销保荐，要在并购重组、盘活存量做文章”，并鼓励券商走出去，将“逐步放开市场准入，开展互联互通”。

　　2、 释放证券行业创新信号，在谈了多年的合规和风控之后，刘士余的表态将行业创新放在了重要位置详谈，表示“创新是一把双刃剑，没有创新证券行业就没有活力”，这给行业做大做强指明了方向，明确了行业创新是可行的，可以做的。但是，有一定的条件，即“创新必须以合规经营和风险控制为前提，围绕实体经济发展的需要来进行，不能打着创新的旗号规避内部管控与外部审慎监管”，这相当于告诉市场，创新必须在合规风控的原则下进行，各家证券公司需把握好尺度。

　　3、 对券商的本职工作提了要求，“高质量的服务是证券经营机构安身立命之本，证券经营机构要以”了解你的客户“为原则，以给客户创造价值为宗旨，推进以客户为中心的产品和服务创新”，提高服务质量，满足企业融资需要，这在“拼服务”的行业竞争中尤为重要。　

　　4、 刘士余谈到了券商的责任意识，既要防范风险“把防控金融风险放到更加重要的位置”，还要作为市场的主要参与方“为创造良好的市场秩序努力，共同呵护市场”，具体提到“不能光想着招揽客户收取佣金，有异常交易行为该制止的制止，该报告的报告，同时要约束好员工，坚守职业操守”，券商能够最敏感最直观的洞悉市场异动，是严防市场风险外溢的第一道防线，对于异动行为的及时管理和及时察觉能够化解风险。同时，对员工的管理又能避免老鼠仓、内幕交易等违法违规案件的发生。

　　5、 强化了中国证券业协会的职责，作为自律组织，刘士余表示“证券业协会还有很大的潜力可以挖”，有着众多会员的协会，无论是从合规风控还是创新发展，都有着无可比拟的优势，不仅可以服务券商的发展需求，还可以就违反自律规则的机构和个人给予惩处，必要时记录诚信档案。