中证协调研券商信息隔离墙制度实施情况，有券商存在内幕信息泄漏风险

rw789789 · 发表于 2022-7-19 10:48

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据中证报，中国证券业协会合规管理与廉吉从业专业季员会近日就《证券公司信息隔离墙制度指引》实施情况开展了调研。调研发现，在名单管理方面，《指引》第十六条规定证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单”。少数券商将限制名单的入单时点提前至通过立项之日、签订保密协议或进场开展工作孰早的时点(即观察名单要求)，这种做法看似限制名单的管理执行标准更严格，但因为限制名单并非保密名单，入单时点过度前移，可能导致内幕信息的泄漏和不当流动。

s33060993s · 发表于 2022-7-19 16:49

好好学习天天向上

王运成 · 发表于 2022-7-20 16:20

感谢提供信息分享。

gooloo · 发表于 2023-1-31 01:53

感谢您的分享，好好学习，天天上涨！

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