研报罚单席卷头部券商，又有明星首席、所长被罚，不足俩月罚单已超31张涉及17家券商，

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6月19日讯 研报罚单陆续席卷头部券商，明星首席、研究所负责人及公司均被罚。6月19日，上海证监局网页更新发布了三张罚单，分别指向国泰君安及相关责任人，国泰君安及固收首席分析师覃汉、研究所所长黄燕铭均被采取出具警示函措施。
目前，今年券商研报罚单总数已达31张，30名研究所员工被罚，事涉17家券商，“双罚”情形呈增多之势，部分券商及研究人员双双被罚。牵涉其中的券商包括信达证券、中天证券、华安证券、中原证券、首创证券、太平洋、山西证券、西南证券、申港证券、野村东方国际、民生证券、申银万国、粤开证券、招商证券、英大证券、东亚前海证券、国泰君安。

头部券商也被罚
罚单提到，上海证监局发现国泰君安关于发布证券研报业务质量控制和合规审查的制度规定不完善，未建立有效的证券研报市场影响评估机制，未对某证券研报相关敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估。

同时，上海证监局指出，覃汉作为该证券研报署名的证券分析师，对上述问题负有直接责任；黄燕铭作为公司研究所的所长，对上述问题负有管理责任。


至此，经过一个多月的研报罚单密集披露期，相关罚单总数已达31张，涉及17家券商，被罚研究所员工多达30名。被罚研究所员工中，既有明星首席分析师，又有因研报业务违规而担责的研究所负责人。
券商和责任人“双罚”较多，责任人中既有直接责任人，又有相关管理负责人。罚单类别主要为警示函、监管谈话、责令改正，其中警示函罚单有27张，占比达87.1%。
重申四点法规规范要求
上述研报违规问题的罚单，来自于各地证监局去年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查。
今年5月，证监会向各券商通报了2022年研报“双随机”的现场检查情况，共覆盖45家公司的300篇研报。
证监会对研报制作目前仍存在的三大问题进行了通报，一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整，二是部分公司内控制度执行有效性不足，三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。
针对此次检查发现的部分证券公司研报业务内控薄弱环节、部分证券分析师等从业人员合规意识淡薄等问题，证监会也重申了四点法规规范要求。
一是加强研报信息来源和留痕管理，打牢高质量研报坚实基础；二是强化研报制作、审核、发布全流程内部控制，着力提升专业质量和合规水平，压实制作环节责任要求，确保研报专业审慎；三是规范公开发表言论和客户服务活动管控，强化舆情风险管理；四是完善人员绩效考核和内部问责制度，促进行业发展行稳致远。
在加强研报信息来源和留痕管理方面，首先要加强信息收集环节管理，确保信息来源合法合规；其次是优化信息来源核实机制，明确专项提级审核措施；
强化研报制作、审核、发布全流程内部控制方面，一是压实制作环节责任要求，确保研报专业审慎；二是强化审核环节管控，确保质控合规落实到位；三是加强发布环节审慎评估，确保重大事项提级审核执行有效；四是强化投价报告管理，提高投价报告质量。
规范公开发表言论和客户服务活动管控方面，首先要实施全面管理，确保业务活动管控有效；其次是强化责任担当，规范员工公开发表言论；三是重视舆情管理，自觉维护公司和行业声誉。
完善人员绩效考核和内部问责制度方面，一是科学设置考核指标，确保有效激励约束；二是加强人员管理，严肃追责问责。

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好好学习天天向上。

王运成

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