上交所最新审核动态：5月至6月，对7家IPO项目及2家再融资项目采取纪律处分

众衫小 · 发表于 2024-7-30 22:12

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格隆汇7月30日｜据澎湃，近日，记者获悉，上交所下发了《发行上市审核动态2024年第4期（总第23期）》，通报了沪市审核概况、重要法规政策解读、监管要求和案例等情况。其中，自律监管实施概况方面，上交所2024年5-6月，上交所针对7家IPO申报项目及2家再融资申报项目中发行人信息披露问题及中介机构执业质量问题，采取纪律处分9次，其中一定期限内不接受申请文件、公开认定不适格人选及公开谴责2次、通报批评7次；监管措施18次，其中监管警示12次、口头警示6次。涉及7家发行人及11名相关责任人，8家保荐机构、5家会计师事务所、2家律师事务所及34名相关签字人员。现场督导及现场检查情况方面，2024年5-6月，上交所共对2家科创板首发项目提请问题导向现场检查。发行承销监管方面，2024年5-6月，针对新股定价风险提示等事项，上交所共出具风险提示函4份，核查函3份。

含章天挺 · 发表于 2024-7-31 00:52

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王运成 · 发表于 2024-7-31 09:11

感谢提供信息分享。

eWaIEz · 发表于 2024-7-31 13:57

感谢提供信息分享。

纵横四海8256 · 发表于 2024-7-31 15:40

谢谢楼主分享

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