编者按：证监会对2宗案件作出行政处罚，涉及易联众、粤宏远A；通报近期证券期货经营机构年度专项检查情况，对多家基金公司采取行政监管措施；通报2015年度审计、评估机构检查处理情况，审计、评估机构在内部治理和项目执业质量等方面总体上有所改善，但仍然存在一些问题。
证监会：对2宗案件作出行政处罚
证监会对2宗案件作出行政处罚，包括1宗信息披露违法案，1宗内幕交易案。1宗信息披露违法案中，精熙投资、夏宁、王征、王顺兴、朱婧（夏宁、王征、王顺兴均为精熙投资合伙人，朱婧为王征配偶）为一致行动人，于2013年8月8日至11月28日期间通过控制的17个账户买入“易联众”，有11个交易日合计持有“易联众”占公司已发行股份比例超过5%，夏宁等5个主体均未按规定予以公告。责令精熙投资、夏宁、王征、王顺兴、朱婧改正，给予警告，并分别处以30万元罚款；对精熙投资直接负责的主管人员夏宁、王征、王顺兴分别处以10万元罚款。
1宗内幕交易案中，李正雪作为粤宏远重组的中间介绍人直接参与了重组谈判事宜，知悉内幕信息，在内幕信息敏感期内，李正雪使用4个账户交易“粤宏远A”。王强彬与知悉粤宏远重组信息的王某东关系密切，在内幕信息敏感期内陆续买入“粤宏远A”约100万股。上述行为构成内幕交易，对李正雪处以顶格罚款60万元；对王强彬处以40万元罚款。
证监会通报近期证券期货经营机构年度专项检查情况
2015年12月，证监会组织部分派出机构对25家证券期货经营机构进行了年度专项现场检查。检查中发现部分公司在以下方面存在违规：一是公司内部的基金投研、异常交易监控等制度执行不到位；二是对部分客户未严格执行客户适当性评估要求；三是个别公司在开展投资咨询业务过程中有误导性陈述；四是部分基金销售人员未取得基金销售业务资格；五是个别资产管理产品投资运作违反我会规定及基金业协会“八条底线”要求。
拟对宝盈基金管理有限公司暂停公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施；拟对民生加银资产管理有限公司等3家基金子公司采取责令改正并暂停特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施；拟对黑龙江省容维投资顾问有限责任公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施；对其他8家情节较轻的公司，拟采取责令改正或责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。
2016年证监会将继续加大事中事后监管力度，做好现场检查工作，发现违法违规行为将依法处理。
证监会通报2015年度审计、评估机构检查处理情况
2015年，证监会统一组织对7家审计机构、3家评估机构进行了全面检查，对9家审计机构、4家评估机构进行了专项检查，累计抽查123个执业项目。此外，各证监局结合辖区情况，对29家审计机构、23家评估机构的162个执业项目自主开展了现场检查。检查发现，审计、评估机构在内部治理和项目执业质量等方面总体上有所改善，但仍然存在一些问题。
证监会将结合资本市场改革要求，继续加强对从事证券服务业务审计、评估机构的监管，不断强化审计、评估机构的把关责任，以现场检查为抓手完善事中事后监管体系，创新监管方式，加大执法力度，推进监管转型，提高监管效能。通过督促审计、评估机构规范执业，进一步提高资本市场会计信息质量，保护投资者合法权益。
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发表于 2016-4-15 17:48
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