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在依法监管、从严监管、全面监管的监管思路下，券商风控与合规管理一直是重点。中国证监会于6月16日完成了《证券公司风险控制指标管理办法》及配套措施的修订，新的《办法》将于10月1日正式实施。 21世纪经济报道记者获悉，日前在证监会举办的相关培训会上，中国证监会副主席李超就强调，合规的问题一定要重视。会议上，李超提出了中介机构的下一步方向。要求中介一定要紧密围绕实体经济，真正创造服务实体经济的创新产品。牢牢坚守证券主业，一定要坚守合规底线，尤其涉及到投行业务，合规一定要覆盖。 “近几年有些行业发展中存在偏差，如房地产、P2P等领域。行业发展不能偏离定位，要把主业做好，围绕主业可以适当开展一些服务主业的业务，但不能偏离，特别是会对主业带来巨大风险的业务，各家机构一定要做好管控。”李超表示。证监会副主席李超还明确表示，鼓励行业强强联合，支持国际化进程。 会议上，证监会副主席李超明确提出了行业的四大问题以及接下来的工作重点。 行业发展的四大问题
1.行业功能定位、发展路径存在偏差，行业主动服务实体经济与国家战略不足。一些机构大量从事通道业务、非标融资类业务，提高融资成本，部分机构还设计了比较复杂、不透明的产品，进行监管套利、政策套利，未真正创造社会价值，反而主导了金融扭曲。 2.勤勉尽责不够，适当性管理不足，投资者保护不力。投行保荐业务未能勤勉尽责。还没有建立起有效的制衡、合理的投行业务风控体系。未能充分发挥好市场守门人的作用。与客户利益发生冲突时，机构如何处理好投资者利益是需要加强的。 3.合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展。特别是投行业务，普遍存在难以介入，或者仅仅是形式上介入。合规风控履职保障方面还做得不够。‘ 4.正确处理好监管与行业的关系。过去是以呵护为主，监管环境以松、宽、软为主，现在要回归监管本位，从严治理。
近期要抓的主要工作 1.尽快完成证券经营机构业务和组织架构体系，形成行业有效的自我约束机制。哪些业务要放弃，哪些要继续扩张或收缩，证券公司都应以自觉地方式完成。机构子公司数目众多的，管不了、管不好的，都可以进行整合。确保2016年底前，合规、风控全覆盖。尽快建立机构层面的异常交易监控机制。 2.全面规范资产管理业务运作、强化投行业务管控现阶段给予一定的缓冲期，不是要将通道业务全停掉，要逐步压缩通道业务规模，通道业务早晚是要消亡的，不是资产管理业务的重点。要强化投行业务的内部管控。 3.依法从严监管，加大违法问题的打击力度。要适应监管新常态，在加强监管的环境下，对仍然不收手的机构采取严厉的措施；特别是欺诈、严重不履职、不尽责，要严肃处理；对表现恶劣、问题严重、履犯的机构投行业务牌照可考虑收回牌照的措施。
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发表于 2016-7-26 22:15
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