2016年度诺贝尔奖前瞻以及诺奖中的A股效应2

天山花开

一、诺奖前瞻

1.1 2016 年诺奖概况

2016 年诺贝尔奖项将会在10 月3-10 日陆续公布。根据诺尔贝遗嘱，诺贝尔奖分设物理、化学、生理或医学、文学、和平五个奖项，1901 年首次颁发；随后在1968 年增设经济学奖，目前共六大奖项。诺贝尔奖以基金每年的利息或投资收益授予前一年世界上在这些领域对人类做出重大贡献的人，在奖金数量方面，由于受到经济危机的影响，从2012 年起，诺奖奖金由1000 万瑞典克朗缩水至800 万瑞典克朗，今年奖金的具体数目尚未公布。　

目前，获得诺贝尔奖的华人共有12 位，其中有两位中国籍获奖者：屠呦呦在2015 年获得生理或医学奖，莫言在2012 年获得文学奖。我国药学家屠呦呦在去年诺贝尔奖项中获得生理学或医学奖，成为首获科学类诺贝尔奖的中国人，理由是她发现了青蒿素，这种药品可以有效降低疟疾患者的死亡率。莫言是第一个获得诺贝尔文学奖的中国籍作家，其获奖理由是通过魔幻现实主义将民间故事、历史与当代社会融合在一起。　

1.2 生理学或医学奖

诺贝尔生理学或医学奖是最早公布的奖项，拉斯克奖和引文桂冠奖被认为是诺贝尔奖的风向标，具有一定前瞻作用。拉斯克奖是医学界仅次于诺贝尔的一项大奖，被称为诺奖的“风向标”。迄今为止，拉奖和诺奖的重合率约为24%，其中拉斯克基础医学研究奖获得者中，48%获得了诺贝尔奖，两大奖项的时间间隔分布在0-11 年之间，且同年获奖的概率最高。因此拉斯克奖在预测年度诺贝尔生理或医学奖方面具有较强的前瞻性。诺奖的另一风向标是“引文桂冠奖”，从2002 年开始，截止到2015 年，引文桂冠奖已经成功预测了39 位诺贝尔奖得主。　

1）2016 年拉斯克奖

在诺贝尔奖公布之前，拉斯克奖已于9 月13 日公布：基础医学研究奖为“人与动物对氧气含量的细胞感知机制”，临床医学研究奖为“丙型肝炎的‘复制子’系统及其药物研发”。　　

基础医学研究奖“人与动物对氧气含量的细胞感知机制”：获奖的三位科学家阐明了细胞在分子水平上感受氧气含量的基本原理，揭示了一个重要的信号机制。缺氧诱导因子(HIF)是低氧相关基因的转录因子，其含量与氧浓度高度相关。在正常细胞中，有氧条件下HIF 可降解，但是在低氧条件下会使HIF 在细胞内积聚，促使各种应对低氧环境的基因表达，从而在肿瘤发生、血管增殖、无氧代谢等细胞基本代谢调节中发挥关键作用。在低氧环境下易导致肿瘤、心肌梗死、中风和外周血管疾病等疾病，因此这一信号机制的发现对未来相关疾病的药物研发具有重要指导意义。　　

临床医学奖“丙型肝炎的‘复制子’系统及其药物研发”：涉及重要抗丙肝药物“索非布韦”及“Harvoni”（索非布韦复方、丙2 代），超出此前预期。三位获奖者开发了研究系统，分析丙肝病毒的复制机理，并利用该系统对治疗丙肝的方法进行革新。索非布韦的诞生基于丙肝病毒的“复制子”系统，由Pharmasset 公司开发（2012 年被吉列德公司收购），于2013 年12 月经FDA 批准在美国上市，并在12 周内治愈超过95%的患者，效果极佳，安全性高。

全球每年有1.3-1.7 亿人感染丙肝病毒，导致肝衰竭及肝癌的概率约为15-30%，每年死亡病例超过35 万。在索非布韦发明之前，丙肝的感染几乎无药可治，多是通过会带来副作用的药物进行治疗，大多患者由于无法忍受治疗伴随的副作用，而常常选择放弃。索非布韦为丙肝患者治愈带来希望，2016 年6 月28 日，吉利德最新抗丙肝药物Epclusa(丙三代)获得美国FDA 批准用于治疗1-6 型丙肝，有望对前两代药物形成替代。但是目前该药品价格昂贵，在美国的销售价格为84000 美元/疗程，在英国大约为57000 美元。　

2）2016 年“引文桂冠奖”生理学或医学奖

本次“引文桂冠奖”生理学或医学领域聚焦在癌症免疫治疗。9 月21 日，汤森路透发布了2016 年引文桂冠奖（Citation Laureates），生理学或医学奖获得者共有六位，其中James P. Allison、Jeffrey A. Bluestone 及CraigB. Thompson 的入选理由是：他们的研究解释了CD28 和CTLA-4 是如何激活T 细胞的；Gordon J. Freeman、Tasuku Honjo、Arlene H. Sharpe的入选理由是：阐明程序性死亡受体-1 (PD-1) 及其路径。这两个科研小组的发现促进了癌症免疫治疗的发展。　　

1.3 物理学奖引文桂冠奖

物理学方面关注引力波。物理学奖作为诺贝尔奖第二个揭晓，将在10 月4 日公布。引文桂冠奖的物理学方面，值得关注的是在激光干涉仪引力波天文台（LIGO）有重大研究的物理学家Ronald W.P. Drever、Kip S.Thorne 及Rainer Weiss，他们设立了激光干涉引力波天文台（LIGO），使检测黑洞所产生之引力波成为可能。　

此外，引文桂冠奖物理学奖得主还包括Marvin L. Cohen，入选理由为固体材料的理论研究及其属性预测，尤其是经验赝势方法；以及Celso Grebogi、Edward Ott、James A. Yorke，入选理由是描述了混沌系统的一种控制理论（OGY 方法）。