证券期货投资者适当性办法正式出台 明年7月1日起施行

祥云湖

证券期货投资者适当性办法正式出台 明年7月1日起施行
1、证券期货投资者适当性办法正式出台，2017年7月1日起施行
发言人张晓军介绍，办法一共43条。主要内容包括：第一，对投资者分类，明确分类标准和要求；第二，对产品分级；第三，经营机构义务明确；第四，对普通投资者特别保护，差异化服务。专业投资者和普通投资者进行区分等等。自9月征求意见以来，证监会收到154条有效意见建议。
为了避免机构鼓动普通投资者转化为专业投资者等，上述办法对普通投资者与专业投资者之间相互转化提出了具体要求。
对于主动购买超出风险承受能力的产品的投资者，机构需要确认其不属于风险承受能力最低级别。
办法实施新老划断。据张晓军介绍，下一步，证监会将督促经营机构做好准备，在办法实施后，对新开立账户或新客户，以及购买新产品和新服务的老客户，机构需要进行分配评估匹配，建立数据库。证监会会进行专项检查或抽查。
2、商品期权迎新品种：豆粕、白糖期权获批
证监会周五宣布批准郑商所和大商所分别开展豆粕、白糖期权交易。
证监会选取豆粕、白糖两个品种进行农产品期权试点，下一步证监会将督促两个交易所确保豆粕期权和白糖期权推出，准备工作需要3个月左右，挂牌交易时间将另行公布。
3、证监会统一主板、中小板、创业板信息披露要求
证监会修订上市公司年报、半年报、季报格式准则，构建统一的信息披露框架，增加投资者关注信息，凡是对投资者决策有意义的信息，要提前，同时减少冗余信息，以索引方式简化或删除。下一步证监会将加强上市公司信息披露监管。
4、深圳清水源实控人陈述违规交易“世荣兆业”被罚3万
证监会周五宣布一宗行政处罚案件。深圳清水源投资管理有限公司实际控制人陈述是清水源管理的6只产品的交易决策者之一，陈述知悉上述6只产品于2015年5月11日买入“世荣兆业”的信息，并于当日控制“吴某卿”证券账户卖出“世荣兆业”1897826股，其中有1078436股与上述6只产品互为对手方进行交易。
上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第23条规定，深圳证监局对陈述进行警告，并处以3万罚款。
5、深港通“北热南冷”，深股通格力电器、美的集团、五粮液三只股票受热捧
据张晓军介绍，深港通开通以来，呈现“北热南冷”，资金跨境流通呈现净流入，净流入87.58亿元。深股通额度使用率略高于港股通。深股通交易比较集中的有三只股票，即格力电器、美的集团、五粮液。
6、证监会回应一财关于“市场操纵专项执法进展”的提问：已对相关主体立案调查
证监会发言人张晓军回应第一财经日报提问称，目前正在集中力量查处典型的市场操纵行为，并已对相关主体立案调查，正在对相关情况进行核实，有关执法行动正在稳步推进。
7、中国证监会2015年底联合多部委签署的《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》获评第四届“中国法治政府奖”。
“中国法治政府奖”评选由中国政法大学法治政府研究院、中国行政法学研究会承办，已经连续举办四届。2016年共25个参评项目入围最终角逐。
编辑：余佳莹

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