新三板严监管已常态化：东吴证券等6券商领罚单 栽在信披上

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　　新三板目前严监管已常态化：今天一天内，再有3家券商领罚，而3月份刚过10天已经有6家券商领了罚单。

　　股转公司官网的监管公告信息显示，今天接股转公司罚单的三家券商分别为东吴证券、万联证券、海通证券，而与此3家券商一起领罚的还有四家新三板挂牌企业和一家会计师事务所。

　　“券商都怕被处罚，但是新三板挂牌企业有一万多家，难免出一些瑕疵疏漏。挂脾企业实在太多了，大家担心未来可能会有很多问题要爆发出来。”某中型券商新三板业务负责人告诉券商中国记者，目前新三板的严监管已成常态。

　　3家券商同日被罚

　　按照股转公司的公告，东吴证券、万联证券和海通证券三家被罚皆因推荐挂牌的企业在申请挂牌过程中存在的违规问题，多与信披相关。

　　▼东吴证券

　　东吴证券推荐挂牌企业欢乐逛在申请挂牌过程中，财务总监兼董事会秘书管锦辉提供借款50万元，向实际控制人胡赟的弟弟胡游生提供借款40万元，欢乐逛在挂牌前未披露前述关联交易，构成信息披露违规。

　　处罚措施

　　对欢乐逛的信息披露违规行为，东吴证券未充分履行勤勉尽责的义务，股转系统对东吴证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　▼万联证券

　　万联证券在推荐万联证券在推荐华鑫物流申请挂牌中存在以下违规事实：2016年4月14日，华鑫物流在当地舞阳县粮食局共同成立了舞阳舞粮直属库有限责任公司，注册资本50万元，华鑫物流持股49%。2016年5月13日，舞阳舞粮直属库有限责任公司增资至880万元，华鑫物流的货币出资增加到430万元。

　　华鑫物流于2016年3月7日取得推荐挂牌项目申报受理函，2016年6月1日取得同意挂牌函，6月16日首次信息披露，6月23日正式挂牌。

　　公告显示，华鑫物流上述成立参股公司并对参股公司进行增资事项发生于申报受理后审查期间，公司申报至挂牌期间均未有补充披露。而自2016年3月7日至5月6日，就申报审查期间公司期后重大事项万联证券向华鑫物流采取了书面问询函方式；2016年5月7日至公司挂牌日，万联证券仅采用电话问询方式。

　　处罚措施

　　股转公司认为，万联证券项目小组未遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，通过实地考察、查阅、访谈等方法，对申请挂牌华鑫物流进行尽职调查，以后充分理由确信申请挂牌华鑫物流符合挂牌条件以及在挂牌申请文件中披露的信息真实、准确、完整。股转公司对万联证券采取提交书面承诺的自律监管措施。