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6名证券官员落马5人祸起发审 观海解局记者梳理发现，十八大后，包括冯小树在内，证券系统至少有6人落马。包括证监会发行监管部原处长李志玲、证监会投资者保护局原局长李量、证监会工作人员刘书帆、证监会主席助理张育军和证监会党委委员、副主席姚刚。而除张育军外，其余5人均"祸起"发审。 2015年6月20日，证监会发布消息称，证监会发行监管部处长李志玲配偶违规买卖股票，根据相关规定，决定对其作出行政开除处分;同时，因涉嫌职务犯罪，李志玲被移送司法机关。 2015年8月7日，中央纪委监察部网站发布消息，中国证监会投资者保护局原局长李量被"双开"。 在2009年创业板开市之初，李量曾任中国证监会创业板发行监管办公室副主任。根据证监会的规定，该部门的主要职责包括:拟订创业板证券发行的法规、规则、实施细则;审核首次公开发行股票并在创业板上市的企业申报材料;审核创业板上市公司在境内发行证券的申报材料;负责创业板发审委组建及运行等。 而据证监会官网资料显示，李量最后供职的证监会投资者保护局于2011年底成立，该局主要负责证券期货市场投资者保护工作的统筹规划、组织指导、监督检查、考核评估等。 江苏省扬州市人民检察院指控:2000年至2012年，被告人李量利用担任中国证监会发行监管部发行审核一处处长、创业板发行监管部副主任等职务上的便利，为广东康美药业股份有限公司、乐视网信息技术(北京)股份有限公司等9家公司申请公开发行股票或上市提供帮助，并于2000年至2013年收受上述公司投资人所送财物，共计折合人民币693.622654万元。提请以受贿罪追究李量的刑事责任。 曾有媒体称，李量被中纪委带走调查，预示着"金融打虎"大幕悄然拉开。 20多天后的2015年8月30日，证监会工作人员刘书帆因涉嫌内幕交易、受贿等犯罪，被依法采取刑事强制措施。 据《每日经济新闻》报道，中国证监会工作人员刘书帆在接受调查时供述，2014年下半年，他利用职务便利，帮助某上市公司定向增发事项顺利通过证监部门发审会，并帮助该公司股票价格维持稳定并增长。 2015年9月16日，中纪委发布发布消息，中国证监会主席助理张育军涉嫌严重违纪，目前正接受组织调查。2015年11月13日，中纪委再次发布重磅消息，证监会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪，目前正接受调查。至于其落马原因，市场分析多集中在发审部门的IPO或再融资腐败问题上，此前姚刚曾执掌证监会发审大权长达十几年。 一位上市公司高管表示，上市是大多数企业的梦想，而国内企业IPO采取审核制，赋予了证监会发行监管部官员的权力，掌握了每家企业上市与否的大权，这些官员其实也是最核心的内幕消息接触者武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示，IPO核准制存在致命缺陷，需要官员进行行政审批，存在权力寻租的空间。"我们需要推行注册制，去行政化，加速市场化改革进程。"董登新前改革进程很艰难，需要监管层自我革命，还权于市场和投资者，将权力寻租市场压缩到最小。
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发表于 2017-4-22 11:22
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