证监会今年行政处罚206件 罚没款金额73.24亿元

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　　今年以来，证监会共开出200多张“罚单”，罚没款合计超过70亿元，金额远超去年全年。专家指出，证监会持续对各类违法违规行为保持高压态势，行政处罚重拳频出，对违法违规行为形成了强有力震慑，为资本市场健康稳定发展保驾护航。预计未来将进一步加大稽查执法工作的及时性和有效性，进一步拓展案件覆盖面，进一步创新稽查执法思路，优化案件查办组织模式，不断提升稽查执法效率，从而切实维护市场秩序，促进资本市场健康发展，增强投资者信心，提升监管公信力。

　　依法全面从严监管

　　统计数据显示，证监会今年以来共作出行政处罚决定206件，罚没款金额73.24亿元，是去年全年的1.7倍;市场禁入36人，预计全年市场禁入人数将再创历史新高。

　　“2016年以来，证监会大力坚持依法、全面、从严的监管理念，今年更是对各类违法违规行为加强处罚追责，通过严查操纵股市、深入整治市场乱象，积极稳妥处置重点风险，提升市场违规成本等方式来达到从严治市的目的。”新时代证券首席经济学家潘向东表示，全面深入推进稽查执法是“强监管”的落实与体现，有助于净化市场生态环境，确保资本市场健康发展, 使其更好地服务实体经济，提升服务效率和水平，并保护好投资者的合法权益。

　　“证券监管成效显著，稽查执法居功至伟。”南开大学金融发展研究院负责人田利辉认为，证监会稽查执法工作是维护资本市场公平和公正的重要基石之一。“天下之事，不难于立法，而难于法之必行。”没有有效的稽查执法，就没有真正的基于法治精神的资本市场。令在必信，法在必行。只有坚持有效的稽查执法，金融监管才能落到实处。

　　中国人民大学法学院教授刘俊海表示，今年以来证监会案件查处力度加大，这是践行依法、全面、从严监管理念的具体体现，这样才能解决资本市场存在的不规范、不公平、不平衡等矛盾。同时，通过加强监管，消除投资者的焦虑感、挫折感、失落感，提升投资者幸福感、获得感、安全感，建设投资者友好型资本市场。

　　整治市场乱象 维护市场秩序

　　业内人士表示，证监会敢于亮剑，对慧球科技“1001项议案”信息披露违法系列案、鲜言操纵“多伦股份”案、九好集团与鞍重股份(002667)“忽悠式重组”案、山东墨龙 信息披露违法及实际控制人内幕交易案、唐汉博跨境操纵“小商品城(600415)”案等社会关注度高、市场影响大的案件依法高效作出行政处罚，迅速回应市场关切，有效地震慑违规、违法行为，整治市场乱象，净化市场生态，维护市场秩序，增强投资者信心，提升监管公信力。

　　田利辉认为，顶格处罚、办大案要案、行刑联合进一步反映了证监会稽查部门严格执法的精神。

　　潘向东认为，从今年以来证监会通报行政处罚案件的数量以及罚没金额来看，力度较往年有所加大，显示了监管与稽查执法的高压态势，

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今年以来，证监会共开出200多张“罚单”，罚没款合计超过70亿元，金额远超去年全年。专家指出，证监会持续对各类违法违规行为保持高压态势，行政处罚重拳频出，对违法违规行为形成了强有力震慑，为资本市场健康稳定发展保驾护航。预计未来将进一步加大稽查执法工作的及时性和有效性，进一步拓展案件覆盖面，进一步创新稽查执法思路，优化案件查办组织模式，不断提升稽查执法效率，从而切实维护市场秩序，促进资本市场健康发展，增强投资者信心，提升监管公信力。