[神盾]证监局点名财富证券资管乱象：决策制度不健全 敏感信息控制不当

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日前，黑龙江省证监局通报了对中信建投(行情601066,)证券哈尔滨新阳路证券营业部的责令改正监管措施。经查，上述营业部存在以下问题：一是部分业务合同入库、领用没有严格登记。二是未严格履行职责分工，不相容职务未适当分离。三是未对客户史某红身份的真实性进行审查，部分客户回访不到位，部分客户资料不完整。四是营业部前员工张瑛涉嫌诈骗犯罪，营业部对其诚信考察及管理存在缺失。黑龙江省证监局指出，上述问题反映出中信建投证券哈尔滨新阳路营业部内部控制不完善，工作人员合规意识薄弱，未有效防范和控制风险，违反了《证券公司内部控制指引》第二十三条第一款、第十三条第（二）项、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条第（一）项、第三条第（一）项、第（四）项、第（六）项、《证券公司内部控制指引》第一百二十一条第一款、《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，证监局决定对涉事营业部采取责令改正监督管理措施。营业部应在收到决定之日起一个月内完成整改工作，并向证监局提交书面报告，后者将按照有关要求进行验收。“如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向我会（中国证券监督管理委员会）提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”黑龙江省证监局补充。来源为证券之星股票频道的作品，均为版权作品，未经书面授权禁止任何媒体转载，否则视为侵权！