广发证券两业务受限半年

ynkmadsl · 发表于 2019-8-6 08:31

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广发证券8月5日晚间公告称，因对香港子公司风险管控缺失、合规管理存在缺陷、内部管控不足等原因，证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。广发证券对中国证券报记者表示，公司将按照监管要求积极整改。广发证券此前在3月份公告称，公司因对境外子公司管控不到位被广东证监局责令改正。公司香港子公司2018年在开曼注册成立了一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金，2018年度，由于外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等原因，该基金遭受了重大投资损失。

Lloyde · 发表于 2019-8-6 13:54

谢谢楼主的分享！

天涯数码 · 发表于 2019-8-7 07:14

谢谢分享！

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