洲明科技 中泰证券股份有限公司关于公司2019年半年度持续督导跟踪报告

Justinxie

                   中泰证券股份有限公司
              关于深圳市洲明科技股份有限公司
                2019 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司    被保荐公司简称：洲明科技
保荐代表人姓名：孙参政                联系电话：010-59013962
保荐代表人姓名：钱丽燕                联系电话：010-59013802
一、保荐工作概述
                          项目                              工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                          是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                      不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方
占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 是
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                          是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                              1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致            是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                                  0
（2）列席公司董事会次数                                    0
（3）列席公司监事会次数                                    0
5、现场检查情况
（1）现场检查次数                                          0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                      不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                      无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                      10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                      不适用
7、向本所报告情况（《现场检查报告》除外）
（1）向本所报告的次数                                      0
（2）报告事项的主要内容                                    不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                            不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                                无
（2）关注事项的主要内容                                    不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                            不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                      是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数                                              0
（2）培训日期                                              不适用
（3）培训的主要内容                                        不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况                            无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                    事项                      存在的问题  采取的措施
1、信息披露                                  无          无
2、公司内部制度的建立和执行                  无          无
3、“三会”运作                                无          无
4、控股股东及实际控制人变动                  无          无
5、募集资金存放及使用                        无          无
6、关联交易                                  无          无
7、对外担保                                  无          无
8、收购、出售资产                            无          无
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险 无          无
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的 无          无
情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 无          无
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
            公司及股东承诺事项              是否    未履行承诺的原
                                            履行承诺  因及解决措施
1、陆初东、钱玉军、陆晨、郭彬关于避免和消  是        不适用
除同业竞争的承诺
2、陆初东、钱玉军关于不违反“证监发[2005]120
号文”及“证监发[2003]56 号文”的声明与承诺  是        不适用
函
3、陆初东、钱玉军关于减少和规范关联交易的  是        不适用
承诺
4、陆初东、钱玉军关于雷迪奥发行股份购买资  是        不适用
产并募集配套资金时的其他承诺
5、林洺锋、前海大宇定增 2 号私募基金、孙红  是        不适用
霞、周雯关于再融资的股份限售承诺
6、林洺锋、艾志军、卢德隆关于首次公开发行  是        不适用
股票股份锁定承诺
7、蒋海艳、林洺锋、新余勤睿投资有限公司关
于首次公开发行的关于同业竞争、关联交易、资  是        不适用
金占用方面的承诺
8、林洺锋关于首次公开发行股票其他承诺      是        不适用
9、林洺锋、陆晨、黄启均、姚宇、梁文昭、窦
林平、胡左浩、武建涛、胡艳、徐朋关于公开发  是        不适用
行可转换公司债券相关承诺
10、林洺锋关于公开发行可转换公司债券相关承  是        不适用
诺
11、卢德隆关于追加股份限售承诺            是        不适用
12、林洺锋关于倡议公司员工增持公司股票的承  是        不适用
诺
四、其他事项
            报告事项                            说明
1、保荐代表人变更及其理由        无
2、报告期内中国证监会和本所对保    2019 年 4 月 16 日，山东证监局向中泰
荐机构或者其保荐的公司采取监管 证券出具了《关于对中泰证券股份有限公司
措施的事项及整改情况            采取责令改正措施的决定》（[2019]17 号），
                                中泰证券已将整改报告报送山东证监局。
3、其他需要报告的重大事项        无
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于深圳市洲明科技股份有限公司2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：__________________        ____________________
                孙参政                      钱丽燕
                                                中泰证券股份有限公司
                                                      2019 年 9 月 5 日

CTU128

学习学习再学习

Justinxie

好好学习 天天向上

老神仙

好好学习 天天向上

limin

谢谢分享。