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当前证监会正组织研讨与认证，有步骤推进股票投顾试点业务。业内对于股票投顾推出是有预期的，“未来放开证券交易投顾的概率比较高，但这是逐步放开的过程，而这也要看基金投顾试点的进展情况，并看持牌机构能否具备专业资产配置能力，最终为客户创造价值。”沪上某券商人士告诉记者。 近几年证券交易大打佣金价格战，传统通道业务难以为继，券商经纪业务条线不得不思变。财富管理转型就是传统经纪业务思变的主要模式。与此同时，不少券商尝试单笔提佣、全账户提佣等方式，提供增值价值和服务提升经纪业务收入。某种意义上说，上述业务模式，已具备了股票投顾业务的雏形。 所谓单笔提佣，即客户自有股票交易不收费，产品推荐标的的推荐期内及盈利调出后，客户卖出该标的时以提高单笔交易佣金的方式收取产品费用。 所谓全账户提佣，主要有两种方式，一种是提供资讯建议，客户只要交易就能提佣；另一种是类似于基金投顾的策略组合方式，由于券商不能创设产品，故只能通过服务的方式进行输出。比如由投资顾问创设产品组合，签约客户通过跟踪组合、跟踪调仓的方式操作交易，客户交易盈利则提取协议佣金，未盈利则按照自主佣金收取。 在跟踪策略组合方面，某券商人士告诉记者，“我们公司有投顾高峰期的签约资产可达300亿，相当于一位中等规模的明星基金经理。”
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发表于 2022-5-29 16:04
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