明汯投资接监管处罚 公司最新回应

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上海证监局今日发布关于对上海明汰投资管理有限公司采取责令改正措施，同时对公司员工徐世骏、卓灵晨公司采取责令改正的监督管理措施。明汯投资表示，公司管理层已召集合规风控以及人事等相关部门人员，就传达《决定书》内容以及下一步的整改措施召开专题会议。


今年5月8号以来，上海市市场监督管理局和上海市证监局等相关部门就明汯投资市场部员工个人注册的微信公众号相关事宜展开核查。明汯投资表示，核查结果表明，相关员工在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章，属于员工个人行为。但该事件同时也暴露了公司在管理上存在的问题，公司在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务。


明汯投资表示，自事件发生以来，公司已对涉事员工采取惩戒措施、并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。接下来我们还将按照相关法律法规的要求，由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。

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沈建福

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感谢您的分享，好好学习，天天上涨！2023/12/16