证监会专项检查8家高撤否率投行 6家被罚

dclgd · 发表于 2023-9-8 22:05

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证监会官网今日发布一批针对证券公司投行业务的监管措施。据了解，这是上半年针对“一查就撒”、“带病闯关”等突出问题，证监会组织开展的8家撤否率较高的券商投行内控现场的处理结果。最终，根据问题的类型、性质和数量分类采取措施，证监会对中天国富采取监管谈话的监管措施，对国信证券、华西证券、西部证券采取责令改正的监管措施，对华创证券、中德证券采取出具警示函的监管措施。同时，证监会也对16名相应证券公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等分类采取监管措施，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。据记者观察，我国全面注册制改革顺利落地，对国内券商提出更高要求，倒逼投行业务转型升级。监管料将保持从严监管态势，持续发挥现场检查和现场督导作用，常态化开展投行内控现场检查，力争在三年内实现对保荐机构督导、检查的全覆盖。

mzdd · 发表于 2023-9-8 22:32

好好学习天天向上

airbus · 发表于 2023-9-8 23:09

感谢楼主分享！

184696009 · 发表于 2023-9-8 23:12

谢谢发帖分享的你！

cgq · 发表于 2023-9-9 06:00

谢谢楼主分享！

trajan · 发表于 2023-9-9 07:30

好好学习天天向上

我爱zjj · 发表于 2023-9-9 08:59

好好学习天天向上

王运成 · 发表于 2023-9-11 07:54

感谢发帖分享。

gooloo · 发表于 2023-12-26 01:41

感谢您的分享，好好学习，天天上涨！2023/12/26

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