3家私募被注销，2家被公开谴责

众衫小 · 发表于 2024-5-26 15:58

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中国基金报记者林雪
又有私募因违规行为被纪律处分。
5月24日，中国证券投资基金业协会发布了6份纪律处分决定书或纪律处分复核决定书，涉及深圳市鑫安信资产管理有限公司、上海柯正资产管理有限公司、上海道昆私募基金管理有限公司、山东一鼎基金管理有限公司、大庆巠科产业基金管理有限公司、成都金控弘合。
其中，深圳鑫安信实控人配偶在转让全部股权后仍长期参与公司重要工作，法人长期“挂名”担任高管，却只是配合机构签字盖章等，未参与实际经营管理工作；一鼎公司内控失效导致实缴资本抽逃，管理人合法权益受到严重侵害；上海道昆对专业投资者的认定欠缺核实，风险测评问卷存在暗示、误导投资者的情况，影响测试结果。
协会对三家私募采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分，对两家私募进行公开谴责，暂停私募产品备案3个月。

LgblDK · 发表于 2024-5-26 16:16

好好学习，天天向上

420725272 · 发表于 2024-5-26 16:43

3家私募被注销，2家被公开谴责

eWaIEz · 发表于 2024-5-26 17:47

3家私募被注销，2家被公开谴责

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