江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函：合规管理不到位

众衫小 · 发表于 2024-12-2 20:21

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财联社12月2日电，江苏证监局发布关于对中信证券股份有限公司江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，中信证券分公司下辖分支机构存在以下问题：中信证券股份有限公司镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位；未能严格规范工作人员执业行为，违反了相关规定。中信证券股份有限公司徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时报告，不符合相关规定。上述情况反映出中信证券分公司合规管理不到位，不符合相关规定。江苏证监局决定对中信证券分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

大老郭 · 发表于 2024-12-2 21:38

好好学习天天向上

云水禅心zw · 发表于 2024-12-2 23:19

好好学习，天天向上

zjq613 · 发表于 2024-12-3 12:55

谢谢分享

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