2024年11月证券业获罚38张经纪业务罚单最多

众衫小 · 发表于 2024-12-13 12:39

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财联社12月13日电，上海市证券同业公会发布2024年11月券商监管处罚动态。经公开市场统计，2024年11月，证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件38张。从具体的处罚业务领域来看，经纪业务15张、投行业务12张、公司内部管理7张、研究业务2张及从业人员执业行为2张。

股海178448 · 发表于 2024-12-13 19:09

经纪业务罚单最多

王运成 · 发表于 2024-12-14 10:51

感谢提供信息分享。

sonyaiwa · 发表于 2024-12-15 10:01

谢谢分享。。。。。。。。

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2024年11月证券业获罚38张 经纪业务罚单最多

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