内部人士解读肖钢新政：稽查人员翻倍意在打破原体系

寒窗苦读

陈旭　　在所有人紧盯IPO到底何时开闸的时候，证监会8月19日在其官网突然贴出两篇文章，内容都是有关全世界相同组织的基础职能——监管执法。“目前还没有路线图式的方案。”一位接近证监会的人士告诉经济观察报，“但是大体思路在这两篇文章中都能找到。”
　　两篇文章为《肖钢主席在证券期货稽查执法工作会议上的讲话》和《中国证监会关于进一步加强稽查执法工作的意见》。其中，肖钢上任以来的第一次内部讲话披露，以及证监会决定新增600名稽查执法人员成为焦点。
　　但很少有人意识到，证监会稽查系统一次历史性的变革已经不远了。
　　制度性“圈地”
　　8月19日，肖钢在证券期货稽查执法工作会议上表示，证监会党委决定新增600名稽查执法人员，实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。这些新增人员将进入六大证券期货交易所、中登公司以及沪深稽查支队等相关执法部门工作，根据工作需要接受证监会的统一指导和调配。
　　肖钢在上述讲话中称，目前稽查执法由于没有执法标准，导致部门间对立案、移送等环节容易出现分歧。多位稽查局人士告诉本报，本次改革的目标是建立一套标准化、程序化、专业化的流程。
　　上述人士告诉经济观察报，从文件看，稽查局的权责范围进一步扩大了，从全国直管直接拥有了原先只有市场部才拥有的权力——监视交易所数据。虽然并未就改革是否会削弱派出机构在相关领域的权力给出答案，但是，他透露，在上海和深圳的稽查总队力量将得到扩充，稽查总队个别支队将直接合并进入交易所，“这样做是为了调查取证方便。”在此次改革之前，证监会已经建立了五位一体的稽查执法体制框架：稽查局、交易所、稽查总队、派出机构、行政处罚委。
　　但是对于一个拥有近2500家上市公司的资本市场而言，不足600人的稽查队伍已经远远不能满足要求。在证券市场最为成熟的美国，去年底，监管部门的执法队伍人数是3000人。
　　经济观察报获悉，此次稽查队伍扩容至1200人计划，将由证监会人教部负责具体招聘事宜，稽查局参与。招聘来源将主要是证监会所属机关抽调，市场招聘和应届毕业生。
　　对于由北京所指挥的队伍规模越来越庞大，一位证监会内部人士有着这样的解读：“有时候，系统重建的意义在于打破原有的权责体系，我们希望稽查部门的权力得到增强，而且要反应更快。”
　　欧阳健生在去年接棒证监会稽查局局长之后的一次讲话中表示，上市公司及其股东或者子公司的高管内幕交易现象仍十分突出，国家公职人员涉案时有发生，呈现出涉案人员层次高、涉案金额巨大特点，移送标准“双够”案件比例达到40%以上。
　　建立更加迅速的立案和案件转移通道，成为了重中之重，“人力不够，系统建设没有，这也是这次改革的一个初衷。”上述稽查总队的人士说。
　　上一次翻倍
　　2012年12月27日，证监会批准稽查总队设立第六、第七支队，每个支队50人规模，分驻上海、深圳，在稽查总队集中统一办案的体制框架内，负责查处上海、深圳及周边区域的证券期货违法违规案件。
　　不到一年时间，更大幅度的扩容来了——将新增600名稽查执法人员，实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。
　　据悉，本次的改革中，稽查总队设立的第六、第七支队或许将直接“吞并”上海和深圳的稽查局。
　　这并非证监系统稽查队伍首次人数翻番。
　　12年前的2001年，在地方证监局还被称为“证管办”的时候，证监会就在上海、深圳、成都、广州、天津、沈阳、西安、武汉、济南设立了地方稽查局。当时，这种行为被定义为将多重管理权收回北京，名为“垂直管理”。
　　在当时，这些地方大区稽查局的人员并不独立。他们与大区证管办为一套机构、两块牌子。大区稽查局局长、副局长由中国证监会党委任免，局长由大区证管办主任兼任，副局长由分管稽查工作的大区证管办副主任兼任。根据工作需要，少数大区稽查局设立局长助理。大区稽查局人事、行政、财务等与大区证管办一体，不独立。
　　6年前的2007年，地处证监会办公大楼内的稽查局，还被分为稽查一局和稽查二局。不久之后，中央机构编制委员会办公室批复了一次维持至今的证券执法改革：设立中国证监会处罚委员会，下设办公室；合并稽查一局和二局为稽查局(首席稽查办公室)；设立中国证监会稽查总队；增加派出机构稽查力量。
　　在这次改变之前，在证监会办公大楼内办公的稽查人员有40人的编制，派出机构队伍的人数只有240余人。而这次改革后新设的稽查总队，人数达到了170人，派出机构稽查力量增加了110人。改革之后，证监会所属的稽查力量翻倍，从原有约280人直接增长至约560人。除了原有的9大区稽查局外，还包含了26个证监局稽查处室。“稽查总队成立之后，案件调查的时间大为缩短。”稽查局一位不愿具名的人士告诉经济观察报，以前许多案件的调查期非常漫长，阻力很大。在建立了稽查总队之后，平均调查期限缩短到了60天。这期间，市场目睹了非常多的大案，如国美黄光裕案、汪建中案等等。“这其中有几个数据，在2007年这次改革之前，罚款和收缴的执行率非常低，在2007年之后的三年里，无论是罚款和收缴执行的增长率，都是未改革之前的三倍。”
　　但是，对于新任证监会主席肖钢来说，似乎还是不能满意这个结果。在8月19日的讲话中，他谈道：“有的派出机构对交办案件不积极承办，找各种理由推脱，有的甚至多年从未主动立过一个案子，稽查执法工作处于荒废状态，干部也没有从事稽查执法工作的积极性。”
　　600个新问号
　　一再壮大的稽查队伍、增加稽查权责，以及规范稽查流程，其背后是中国股市发展过程中伴随的各种各样的内幕交易等问题。
　　从目前已经曝出的案例看，参与内幕交易的人员涉及证券公司员工、基金公司员工、政府官员等等。近期，深交所中小板公司监管员李洪弢遭前女友举报内幕交易，深交所对媒体的回复是：李洪弢确实曾任职于该所中小板公司管理部，但因举报人非实名举报，目前还没有发现充分证据证明李洪弢存在内幕交易行为，因此未上报稽查部门立案稽查。
　　“他们不会接触交易数据，我们从来都是事后监管。”上述证监会内部人士回应说，本次稽查改革与证监会一直强调的加强信披真实性、打击虚假陈述是一脉相承的，“比如上交所建立的信披直通车，就是为了防范今后出现李洪弢这样的事。”

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