【证监会集中听证违规减持】证监会行政执法历史上规模最大、针对上市公司大股东涉嫌违法减持股份案件的集中听证10月9日和10两日在证监会机关举行。关于涉嫌违法减持案件中的一致行动人认定、法律适用、量罚尺度等问题,通过此次集中听证得以进一步阐明。 证监会执法人员表示,上市公司一致行动人减持股份须合并计算,作为一致行动人也须依法受违法减持的责任追究,同时,证监会派出机构对涉嫌违法当事人出具的监管警示函并不能代替行政处罚,涉嫌违法的减持行为是否出于主观故意、当事人是否从中牟利也不是违法行为的构成要件,并不影响案件定性。但在量罚过程中,主观意愿、事后是否作出弥补等将对具体量罚有所影响。 记者了解到,针对此次上市公司大股东、实际控制人涉嫌违法减持股份案件所确定的量罚标准和原则,将在今后一以贯之地持续适用,同时,证监会也将推动听证工作方式的创新,对条件合适的案件进行集中听证,以提高听证效率。 点评:中国人是个喜欢钻空子的人种,只要有漏洞,就一定会被利用。中国式减持要整顿彻底,我看很难。内部人员大量减持,可以是股市高位有风险的重要依据,屡试不爽。 |